Эти условия основаны на директиве ЕС, которая устанавливает аналогичные санкции. Хотя Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) заявляет, что, прежде чем устанавливать размер штрафа, серьезность нарушения тщательно оценивается, исследование "Diena" показывает, что латвийские банки часто штрафуются на максимальные суммы. В регламентирующих документах нарушения разделены на четыре группы: незначительные краткосрочные, незначительные долгосрочные или повторяющиеся, значительные краткосрочные и значительные долгосрочные или повторяющиеся. Долгосрочными нарушениями считаются нарушения, имевшие место шесть месяцев и более, а в контексте практики применения нормативных актов - три месяца и более. Эти сроки устанавливает КРФК в пределах своей юридической компетенции. (Diena)
leta
Согласно нормативным актам, регламентирующим работу финансового сектора Латвии, максимально возможный штраф для кредитного учреждения за нарушения в сфере борьбы с легализацией преступно нажитых средств и финансирования терроризма может составлять 5 млн евро или 10% годового оборота банка, рассчитанного на основании последнего утвержденного аудированного годового отчета.
